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上海拓璞投資總監文宏“老鼠倉”交易被證監會罰沒台中月子中心2018｜台中月子中心2018推薦500萬元

原標題：上海拓璞投資總監文宏“老鼠倉”交易被證監會罰沒500萬元

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和訊網消息日前，證監會公佈一起私募基金“老鼠倉”交易的行政處罰，上海拓璞投資管理有限公司的投資總監利用獲知的未公開信息，與管理產品趨同交易近1.8億元，非法獲利台中產後月子中心｜台中產後月子中心推薦251萬元。

處罰顯示，當事人文宏作為拓璞公司的創始人和股東，自2012年3月起即開始擔任公司投資總監，負責公司所管理產品的投資、研究和決策。

經證監會查明，2013年7月至2016年6月，“萬聯證券拓璞2號”主要由文宏作為投資經理進行投資決策，其有權自主選取交易的標的股票，決定交易時點和投資比例，知悉其所管理的“萬聯證券拓璞2號”證券賬戶交易標的股票的未公開信息。

2015年2月1日至12月31日，文宏同時作為“汪某”賬戶實際操作人和“萬聯證券拓璞2號”賬戶投資經理期間，“汪某”證券賬戶與“萬聯證券拓璞2號”存在趨同交易情況。

根據滬深交易所計算數據，2015年2月1日至12月31日期間，“汪某”證券賬戶與“萬聯證券拓璞2號”賬戶趨同交易情況為：

趨同交易股票共有27隻（其中滬市12隻，深市15隻），趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬元。

和訊網瞭解到，《私募投資基金監督管理暫行辦法》第23條規定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事相關的交易活動。

證監會認為，文宏作為“萬聯證券拓璞2號”賬戶的投資經理，利用職務便利，知悉交易的標的股票、時點和數量，操作“汪某”證券賬戶稍早於、同步於或稍晚於“萬聯證券拓璞2號”賬戶交易有關相同股票，其行為構成利用未公開信息交易股票違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，證監會決定：對文宏責令改正，沒收違法所得251.44萬元，並處251.44萬元的一倍罰款。

查詢基金業協會網站發現，上海拓璞投資管理有限公司成立於2012年1月，註冊資金1000萬元，2014年12月在基金業協會網站備案登記，現有員工9人。

截止目前，拓璞投資旗下管理萬聯證券拓璞2號集合資產管理計劃、國金拓璞價值成長定增集合資產管理計劃、陜國投·昌豐5號證券投資集合資金信托計劃、方正富邦中南定增1號資產管理計劃、拓璞明日之星私募投資基金、銀河資本-拓璞1號、山西信托·拓璞晉商1號證券投資集合資金信托計劃等14隻私募產品。

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